voprecotestВопросы экономикиVoprosy Ekonomiki0042-8736Voprosy Ekonomiki, NP10.32609/0042-8736-2019-3-142-158voprecotest-2155Research ArticleЭКОНОМИКА И ПРАВОECONOMICS AND LAWСоциологический анализ оптимального правоприменения: типичные случаи избыточной криминализации экономической деятельности в РоссииSociological perspective on the optimal law enforcement: Typical cases of overcriminalization of economic activity in Russiahttps://orcid.org/0000-0002-0436-2581ЧетвериковаИ. В.ChetverikovaIryna V.

Четверикова Ирина Васильевна, н. с. Института проблем правоприменения

Санкт-Петербург

St. Petersburg

ichetverikova@eu.spb.ruhttps://orcid.org/0000-0002-1921-7969ТитаевК. Д.TitaevKirill D.

Титаев Кирилл Дмитриевич, к. соц. н., директор по исследованиям Института проблем правоприменения

Санкт-Петербург

St. Petersburg

Европейский университет в Санкт-ПетербургеРоссияEuropean University at St. PetersburgRussian Federation20190703201903142158Copyright © Voprosy Ekonomiki, NP, 20192019Voprosy Ekonomiki, NPVoprosy Ekonomiki, NPhttps://www.vopreco.ru/jour/about/submissions#copyrightNoticehttps://www.vopreco.ru/jour/article/view/2155

Опираясь на работы об уровне оптимального правоприменения, авторы показывают, что многие уголовные дела в экономической сфере, рассмотренные в судах первой инстанции, криминализуют такое поведение, которое не причиняет значимый вред другим или обществу в целом, не имеет значимых негативных экстерналий, является массовым (а правоприменение — избирательным). Наиболее типичные случаи чрезмерной криминализации экономической деятельности охватывают преступления, связанные с нарушением правил ведения бухгалтерского и налогового учета, неисполнением договорных обязательств, несоблюдением правил распоряжения господдержкой и нарушением требований лицензирования.

Based on the analysis of verdict texts, we demonstrate that many criminal cases against individuals who were prosecuted for economic crimes in Russian courts in the past few years do not correspond with the level of optimal law enforcement. Economic crimes (a) did not cause substantial harm, (b) did not have harmful externalities, (c) were common, but the enforcement was selective. Economic activity was most often overcriminalized by the law enforcement when illegal behavior consisted of accounting or tax mistakes, breach of a contract, violations of special-purpose loan regulations, or licensing offences.

экономические преступлениякриминализациямодель оптимального правопримененияиздержки легальностиeconomic crimeovercriminalizationlaw enforcementcosts of legalityРоссийский научный фонд (грант №17-18-01618 «Исследование социального контроля и мобилизации права с использованием больших данных»)ReferencesАвдашева С., Шаститко А. (2009). Уголовное преследование за нарушение антимонопольного законодательства: возможности и риски // Экономическая политика. Т. 5. С. 93—98.Avdasheva S., Shastitko A. (2009). Criminal charges for antitrust law violations: possibilities and hazards. Ekonomicheskaya Рolitika, No. 5, pp. 93—98. (In Russian).Авдашева С., Шаститко А. (2010). Экономика уголовных санкций за нарушение антимонопольного законодательства // Вопросы экономики. № 1. С. 129—142. https://doi.org/10.32609/0042-8736-2010-1-129-142Avdasheva S., Shastitko A. (2010). Economics of criminal sanctions on antitrust law violation. Voprosy Ekonomiki, No. 1, pp. 129—142. (In Russian). https://doi.org/10.32609/0042-8736-2010-1-129-142Бороздина Е., Здравомыслова Е., Темкина А. (2012). Материнский капитал: стратегии семей // Демоскоп Weekly. № 495—496.Borozdina E., Zdravomyslova E., Temkina A. (2012). Child benefit: families’ strategies. Demoskop Weekly, No. 495—496. (In Russian).Наумов А. В. (2010). Проблемы искусственной криминализации экономической деятельности // Верховенство права и проблемы его обеспечения в правоприменительной практике / Отв. ред. В. М. Жуйков и др. М.: Статут. С. 78—95.Naumov A. V. (2010). Problems of artificial criminalization of economic activity. In: V. M. Zhuykov et al. (eds.). The rule of law and problems to secure it in the law enforcement. Moscow: Statut, pp. 78—95. (In Russian).Панеях Э. Л. (2001). Формальные правила и неформальные институты их применения в российской экономической практике // Экономическая социология. Т. 2. № 4. С. 56—68.Paneyakh E. L. (2001). Formal rules and informal institutes to enforce them in economic activity in Russia. Economicheskaya Sociologia, Vol. 2, No. 4, pp. 56—68. (In Russian).Панеях Э. Л. (2012). Практическая логика принятия судебных решений: дискреция под давлением и компромиссы за счет подсудимого // Как судьи принимают решения: эмпирические исследования права. М.: Статут. С. 107—127.Paneyakh E. L. (2012). Practical logic of judicial decision-maki ng: discretion and trade-offs on account of defendants. In: How do judges decide: Empirical legal studies. Moscow: Statut, pp. 107—127. (In Russian).Панеях Э. Л. (2013). Зарегулированное государство // Pro et Contra. Т. 17, № 1/2. С. 79—92.Paneyakh E. L. (2013). Overregulated state. Pro et Contra, Vol. 17, No. 1/2, pp. 79—92. (In Russian ).Радченко В. И., Новикова Е. В., Федотов А. Г. (ред.) (2010). Концепция модернизации уголовного законодательства в экономической сфере. М.: Фонд «Либеральная миссия».Radchenko V. I., Novikova E. V., Fedotov A. G. (eds.) (2010). The conception of modernization of criminal law in economic area. Moscow: Liberal Mission Foundation. (In Russian).Титаев К. Д., Четверикова И. В. (2017). Избыточная криминализация экономической деятельности в России: Как это происходит и что с этим делать. М.: Центр стратегических разработок. https://www.csr.ru/wp-content/uploads/2017/11/Doklad_izbytochnaya-kriminalizatsiyaekonomicheskoj-deyatelnosti.pdfTitaev K. D., Chatsverykova I. V. (2017). Overcriminalization of economic activity in Russia: How does it happens and what to do about it. Moscow: Center for Strategic Research. (In Russian). https://www.csr.ru/wp-content/uploads/2017/11/Doklad_izbytochnaya-kriminalizatsiyaekonomicheskoj-deyatelnosti.pdfЧетверикова И. В. (2016). Уроки либерализации: отправление правосудия по уголовным делам в экономической сфере в 2009—2013 гг. СПб.: ИПП ЕУСПб. http://enforce.spb.ru/images/liberalization_e_version.pdfChatsverykova I. V. (2016). Lessons of liberal reforms: Criminal justice performance in economic sphere. St. Petersburg: Institute for the Rule of Law, European University at St. Petersburg. (In Russian). http://enforce.spb.ru/images/liberalization_e_version.pdfЧетверикова И. В., Титаев К. Д. (2017). Структура и основные черты экономических преступлений в России (на основе данных 2013—2016 годов). СПб.: ИПП ЕУСПб. http://enforce.spb.ru/images/Structure_and_the_main_features_of_economical_crimes_in_Russia.pdfChatsverykova I. V., Titaev K. D. (2017). Structure and main features of economic crimes in Russia in 2013—2016.St. Petersburg: Institute for the Rule of Law, European University at St. Petersburg. (In Russian). http://enforce.spb.ru/images/Structure_and_the_main_features_of_economical_crimes_in_Russia.pdfBecker G. S. (1968). Crime and punishment: an economic approach. Journal of Political Economy, Vol. 76, No. 2, pp. 169—217.Becker G. S. (1968). Crime and punishment: an economic approach. Journal of Political Economy, Vol. 76, No. 2, pp. 169—217.Bowles R., Faure M., Garoupa N. (2008). The scope of criminal law and criminal sanctions: An economic view and policy implications. Journal of Law and Society, Vol. 35, No. 3, pp. 389—416.Bowles R., Faure M., Garoupa N. (2008). The scope of criminal law and criminal sanctions: An economic view and policy implications. Journal of Law and Society, Vol. 35, No. 3, pp. 389—416.Deffains B., Fluet C. (2015). Social norms and legal design. CIRPEE Cahiers de recherche, No. 1520.Deffains B., Fluet C. (2015). Social norms and legal design. CIRPEE Cahiers de recherche, No. 1520.Faure M. G., Svatikova K. (2012). Criminal or administrative law to protect the environment? Evidence from Western Europe. Journal of Environmental Law, Vol. 24, No. 2, pp. 253—286.Faure M. G., Svatikova K. (2012). Criminal or administrative law to protect the environment? Evidence from Western Europe. Journal of Environmental Law, Vol. 24, No. 2, pp. 253—286.Favarel-Garrigues G. (2011). Policing economic crime in Russia: From Soviet planned economy to privatization. New York: Columbia University Press.Favarel-Garrigues G. (2011). Policing economic crime in Russia: From Soviet planned economy to privatization. New York: Columbia University Press.Ferwerda J. (2009). The economics of crime and money laundering: Does anti-money laundering policy reduce crime? Review of Law and Economics, Vol. 5, No. 2, pp. 903—929.Ferwerda J. (2009). The economics of crime and money laundering: Does anti-money laundering policy reduce crime? Review of Law and Economics, Vol. 5, No. 2, pp. 903—929.Garoupa N., Klerman D. (2002). Optimal law enforcement with a rent-seeking government. American Law and Economics Review, Vol. 4, No. 213, pp. 116—140.Garoupa N., Klerman D. (2002). Optimal law enforcement with a rent-seeking government. American Law and Economics Review, Vol. 4, No. 213, pp. 116—140.Green S. P. (1997). Why it’s a crime to tear the tag off a mattress: Overcriminalization and the moral content of regulatory offenses. Emory Law Journal, Vol. 46, pp. 1533—1615.Green S. P. (1997). Why it’s a crime to tear the tag off a mattress: Overcriminalization and the moral content of regulatory offenses. Emory Law Journal, Vol. 46, pp. 1533—1615.Kadish S. H. (1963). Some observations on the use of criminal sanctions in enforcing economic regulations. The University of Chicago Law Review, Vol. 30, No. 3, pp. 423—449.Kadish S. H. (1963). Some observations on the use of criminal sanctions in enforcing economic regulations. The University of Chicago Law Review, Vol. 30, No. 3, pp. 423—449.Kadish S. H. (1967). The crisis of overcriminalization. The Annals of the American Academy of Political and Social Science, Vol. 374, pp. 157—170.Kadish S. H. (1967). The crisis of overcriminalization. The Annals of the American Academy of Political and Social Science, Vol. 374, pp. 157—170.Lando H. (2014). On the sanctioning of economic crime in Denmark. Available at SSRN: https://dx.doi.org/10.2139/ssrn.2415997.Lando H. (2014). On the sanctioning of economic crime in Denmark. Available at SSRN: https://dx.doi.org/10.2139/ssrn.2415997.McBarnet D. (1991). Whiter than white collar crime: Tax, fraud insurance and the management of stigma. British Journal of Sociology, Vol. 42, No. 3, pp. 323—344.McBarnet D. (1991). Whiter than white collar crime: Tax, fraud insurance and the management of stigma. British Journal of Sociology, Vol. 42, No. 3, pp. 323—344.Podgor E. S. (2013). Overcriminalization: New approaches to a growing problem. Journal of Criminal Law & Criminology, Vol. 102, No. 3, pp. 529—537.Podgor E. S. (2013). Overcriminalization: New approaches to a growing problem. Journal of Criminal Law & Criminology, Vol. 102, No. 3, pp. 529—537.Polinsky A. M., Shavell S. (2007). The theory of public enforcement of law. In: A. M. Polinsky, S. Shavell. Handbook of Law and Economics, Vol. 1. Elsevier, pp. 403—454.Polinsky A. M., Shavell S. (2007). The theory of public enforcement of law. In: A. M. Polinsky, S. Shavell. Handbook of Law and Economics, Vol. 1. Elsevier, pp. 403—454.Radaev V. (2000). The role of violence in Russian business relations. Russian Social Science Review, Vol. 41, No. 5, pp. 39—66.Radaev V. (2000). The role of violence in Russian business relations. Russian Social Science Review, Vol. 41, No. 5, pp. 39—66.Sassen S. (1994). The informal economy: Between new developments and old regulations. The Yale Law Journal, Vol. 103, No. 8, pp. 2289—2304.Sassen S. (1994). The informal economy: Between new developments and old regulations. The Yale Law Journal, Vol. 103, No. 8, pp. 2289—2304.Shavell S. (1993). The optimal structure of law enforcement. Journal of Law & Economics, Vol. 36, No. 1, pp. 255—287.Shavell S. (1993). The optimal structure of law enforcement. Journal of Law & Economics, Vol. 36, No. 1, pp. 255—287.Shelley L. I. (1999). Russia and Ukraine: Transition or tragedy? Trends in Organized Crime, Vol. 4, No. 3, pp. 81—107.Shelley L. I. (1999). Russia and Ukraine: Transition or tragedy? Trends in Organized Crime, Vol. 4, No. 3, pp. 81—107.Volkov V. (2002). The violenсe-managing agency; Bandits and capitalists. In: Violent entrepreneurs: The use of force in the making of Russian capitalism. Ithaca: Cornell University Press, pp. 64—125.Volkov V. (2002). The violenсe-managing agency; Bandits and capitalists. In: Violent entrepreneurs: The use of force in the making of Russian capitalism. Ithaca: Cornell University Press, pp. 64—125.

The authors declare that there are no conflicts of interest present.